近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳實(shí)施境外證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)特別程序的通知》《關(guān)于基金從業(yè)人員有關(guān)事項(xiàng)的公告》申領(lǐng)《基金從業(yè)人員資格》明確境外證券、基金從業(yè)人員可在海南注冊(cè)執(zhí)業(yè)，標(biāo)志著境外證券、基金從業(yè)人員赴海南執(zhí)業(yè)特別程序正式實(shí)施。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)截圖

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)截圖

專(zhuān)業(yè)人才特殊程序的三大亮點(diǎn)

一是強(qiáng)化屬地原則。持有在海南工作居留許可并受聘于在海南注冊(cè)的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司或基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的境外證券、基金從業(yè)人員，可申請(qǐng)相關(guān)資格。

二是覆蓋面廣。與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的67個(gè)國(guó)家和地區(qū)具有證券或基金相關(guān)資質(zhì)的外籍人才可申請(qǐng)國(guó)內(nèi)相關(guān)資質(zhì)。

三是簡(jiǎn)化考試流程。相關(guān)人員通過(guò)國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的法律法規(guī)基礎(chǔ)考試，按程序申請(qǐng)證券從業(yè)登記或基金注冊(cè)資格，可不參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試，從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

早在2021年1月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)就發(fā)布了《關(guān)于具有境外期貨從業(yè)資格人員申請(qǐng)海南自由貿(mào)易港期貨從業(yè)人員資格的公告》，明確了具有境外期貨從業(yè)資格并符合相關(guān)條件的人員可以申請(qǐng)?jiān)诤Ｄ献杂少Q(mào)易港執(zhí)業(yè)的期貨資格。

海南自由貿(mào)易港建設(shè)的深入推進(jìn)，對(duì)金融從業(yè)人員的國(guó)際化水平提出了更高要求。境外證券、基金、期貨專(zhuān)業(yè)人士大多具有國(guó)際視野、熟悉境外市場(chǎng)規(guī)則、具有跨境業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)。實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士就業(yè)特別程序，極大便利了境外專(zhuān)業(yè)人士來(lái)海南就業(yè)，有利于做強(qiáng)海南市場(chǎng)。增強(qiáng)主體活力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提升行業(yè)整體實(shí)踐水平，優(yōu)化金融營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)自貿(mào)港金融業(yè)高水平發(fā)展。質(zhì)量發(fā)展。

海南證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將繼續(xù)加大政策宣傳力度，支持海南證券基金、期貨市場(chǎng)主體依法合規(guī)引進(jìn)各類(lèi)國(guó)際金融人才，積極協(xié)調(diào)相關(guān)單位做好相關(guān)工作。抓好政策落實(shí)，確保境外專(zhuān)業(yè)人才“引得來(lái)、留得住、做得好”，推動(dòng)提高金融開(kāi)放水平，推動(dòng)跨境投融資自由化便利化，積極貢獻(xiàn)力量建設(shè)海南自由貿(mào)易港。

通知原文

關(guān)于上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司實(shí)施境外證券從業(yè)人員在上海、海南省、重慶市、杭州市執(zhí)業(yè)特別程序的通知、廣州市、深圳市：

為貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)便利境外金融從業(yè)人員來(lái)華工作的對(duì)外開(kāi)放政策，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于攜帶《營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作（國(guó)發(fā)[2021]24號(hào)）》，現(xiàn)面向上海、海南境外證券從業(yè)人員開(kāi)放。現(xiàn)將重慶、杭州、廣州、深圳各省從業(yè)人員特別程序安排通知如下。

第一，專(zhuān)業(yè)人士。持有上海/海南/重慶/杭州/廣州/深圳工作居留證，受雇于注冊(cè)地證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司，并有（包括最近三年) ) 與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》（附件），具有證券從業(yè)資格且未受過(guò)處罰的外國(guó)證券從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）經(jīng)境外金融證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）獲得執(zhí)業(yè)登記的特殊程序。

二是特色節(jié)目。參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試并達(dá)到基本要求的專(zhuān)業(yè)人員，即視為已掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)并具備專(zhuān)業(yè)資格。從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的能力。參加適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)知識(shí)測(cè)試。專(zhuān)業(yè)人士可按照特殊程序通過(guò)其公司申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)時(shí)，其海外工作經(jīng)歷可視為與國(guó)內(nèi)工作經(jīng)歷相同。專(zhuān)業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專(zhuān)業(yè)人才符合相關(guān)要求，并負(fù)責(zé)對(duì)其境外執(zhí)業(yè)資格和從業(yè)經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。

為方便專(zhuān)業(yè)人士參加考試，協(xié)會(huì)推出中英雙語(yǔ)法律法規(guī)考試和高級(jí)管理人員資格考試。

三、辦理流程。專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)通過(guò)其工作的公司進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的專(zhuān)業(yè)人才注冊(cè)申請(qǐng)材料提交協(xié)會(huì)注冊(cè)。注冊(cè)申請(qǐng)材料除常規(guī)注冊(cè)材料外，還應(yīng)包括《特殊程序執(zhí)業(yè)登記表（適用于境外從業(yè)人員）》、職業(yè)身份證和工作、居住證明掃描件、公司核驗(yàn)信息等。

特此通知我們。

附件：與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)

協(xié)會(huì)聯(lián)系人：杜芳（18823719231）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022 2 3月16日

公告全文

關(guān)于申請(qǐng)境外基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)人員資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

為落實(shí)國(guó)家便利境外金融從業(yè)人員來(lái)華工作的相關(guān)開(kāi)放政策，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》和《關(guān)于開(kāi)展境外金融從業(yè)人員來(lái)華工作試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》，營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新”（國(guó)發(fā)[2021]24號(hào)），現(xiàn)依托北京、上海、海南、重慶等地境外基金專(zhuān)業(yè)人才?，F(xiàn)將本市、杭州、廣州、深圳基金從業(yè)人員資格申請(qǐng)有關(guān)安排公告如下：

一、關(guān)于境外基金從業(yè)人員資格的取得方式

通過(guò)北京、上海、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的從事上述基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專(zhuān)業(yè)人員——提到的地區(qū)。具備專(zhuān)業(yè)資格者無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試，并通過(guò)基金法律法規(guī)、專(zhuān)業(yè)道德與商業(yè)守則”考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)人員資格。

二、境外基金從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)人為境外人士；

（二）申請(qǐng)人已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《關(guān)于證券期貨監(jiān)管合作的諒解備忘錄》，或執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不需要相關(guān)資質(zhì)，但已從事資產(chǎn)近5年從事管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)

（三）通過(guò)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考核；

（四）與北京、上海、海南、重慶及杭州、廣州、深圳本市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或代理合同；

（五）從未在境外受到金融證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、境外基金從業(yè)人員職業(yè)資格申請(qǐng)程序

申請(qǐng)人需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)填寫(xiě)個(gè)人信息并上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)工作機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。申請(qǐng)材料如下：

（一）境外人員的身份證件（護(hù)照）或國(guó)內(nèi)工作的居留證件；

（二）與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家（地區(qū)）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)資質(zhì)證明、相關(guān)測(cè)試證明、或由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)資質(zhì)證明境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格不要求的，應(yīng)提供最近5年在境外機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷證明。

境外基金從業(yè)人員通過(guò)上述方式取得基金從業(yè)資格后，可在北京、上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳等行政區(qū)域注冊(cè)為基金管理人、基金托管人。或資助服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

在基金從業(yè)人員資格注冊(cè)申請(qǐng)過(guò)程中，如提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。

特此公告。

AMAC

2022 年 2 月 16 日

財(cái)務(wù)面試

策劃：海南日?qǐng)?bào)財(cái)經(jīng)傳媒中心

統(tǒng)籌：劉繼基

撰稿：王培林

視頻制作：周淑儀

點(diǎn)評(píng)：陸焱

值班主任：榮海

值班主任：李國(guó)棟

內(nèi)容審核：陳永琪

周雨陳春寧\n

境外證券公司注冊(cè)海南

橫琴基金公司注冊(cè)代理時(shí)間及費(fèi)用 p 橫琴股權(quán)投資公司注冊(cè)要求、海南證券投資公司注冊(cè)、深圳前?；鸸芾砉疽?、深圳前海投資公司申請(qǐng)要求、深圳前海合伙企業(yè)申請(qǐng)要求、深圳前海申請(qǐng)要求股權(quán)投資基金管理企業(yè)入駐前海、蛇口保稅區(qū)公司注冊(cè)、供應(yīng)鏈金融公司申請(qǐng)要求、橫琴基金公司注冊(cè)、投資管理公司和資產(chǎn)管理公司注冊(cè)需要什么條件、合伙變更時(shí)間及費(fèi)用、基金注冊(cè)時(shí)間及費(fèi)用、證券基金公司審批時(shí)間、基金產(chǎn)品發(fā)行流程及費(fèi)用

一、適用范圍

企業(yè)名稱(chēng)為中冠“股權(quán)基金”或“股權(quán)基金管理”。

二、申請(qǐng)流程

1、企業(yè)向橫琴新區(qū)金融服務(wù)中心提交申請(qǐng)材料；

2、橫琴新區(qū)金融服務(wù)中心審核后出具無(wú)異議函。

三、申請(qǐng)材料

（一）設(shè)立股權(quán)投資基金的申請(qǐng)材料

1、設(shè)立申請(qǐng)；

2、材料真實(shí)性承諾書(shū)；

3、《批準(zhǔn)通知書(shū)》；

4 財(cái)政局風(fēng)險(xiǎn)提示；

5、股權(quán)投資基金企業(yè)募集資金的合法合規(guī)承諾；

6、股權(quán)投資基金企業(yè)出資承諾書(shū)； （由擬設(shè)有限公司全體股東或合伙企業(yè)LP股東簽字）

7、投資人身份證明； （復(fù)制并由我簽名）

八、投資者未受到行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的說(shuō)明及信用報(bào)告，其中：

①投資人為自然人的，在戶(hù)口所在地派出所出具無(wú)犯罪記錄證明；

②投資方為出具“未受到行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰”的自我報(bào)告的機(jī)構(gòu)。聲明和印章；

③投資者作為自然人或機(jī)構(gòu)的信用報(bào)告由中國(guó)人民銀行出具。

9、所有高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷和高級(jí)管理人員資格證明材料；

10、主保薦人是否參與基金管理機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)的說(shuō)明； （主保薦人參股基金管理機(jī)構(gòu)或基金機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書(shū)中注明）

參與股權(quán)投資的基金管理人或基金機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、性質(zhì)、參與時(shí)間、參與金額及比例）

11、股權(quán)投資基金企業(yè)的章程、合伙協(xié)議等法律文件。

12、股權(quán)投資基金公司招股說(shuō)明書(shū)。

（二）設(shè)立股權(quán)投資基金管理公司的申請(qǐng)材料

5、股權(quán)投資基金管理公司信息披露承諾書(shū)； （僅由管理公司提供）

6、投資人身份證明； （復(fù)印文件并由我簽名）

7、投資者未受到行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的聲明和信用報(bào)告，包括：